標籤: 及打擊資恐相關

5、防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集──投信投顧事業篇/ 修正條文對照表 ... 7、證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫 ...

十、測試防制洗錢及打擊資恐機制有效性之獨立稽核功能。 十一、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及金管會規定之事項。 若本公司設有分公司（或子公司），本公司 ...

行政規則. (107.11.11廢止)銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點. 國際金融業務分行（OBU）防制洗錢及打擊資恐相關法規.

就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。 2.依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險，並對 ...

證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集. 一、金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象、方式. 及程序. （一）證券商因投資需要與金融同業進行交易或至其他 ...

1. 可能常用之洗錢防制及打擊資恐相關英文名詞. 縮寫及術語. 107.09.27. 縮寫. 英文全文. 中文意思. AML/CFT Anti-Money laundering/countering the financing of ...

國家洗錢及資恐風險評估程序會議致詞稿(金管會) · 金融監督管理委員會防制洗錢及打擊資恐策略藍圖(金管會) · 產業風險評估簡介(金管會) · 洗錢防制法及相關規定 ...

八、員工遴選及任用程序。 九、持續性員工訓練計畫。 十、測試防制洗錢及打擊資恐機制有效性之獨立稽核功能。 十一、 其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及金管會 ...

2019年1月16日 - 金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法. 12. .... 他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定.

規範名稱, 大小, 下載. 資恐防制法之證券商實務問答集, 379KB. 證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集, 160KB. 期貨業. 規範名稱, 大小, 下載. 資恐防制法之期貨 ...