中華民國證券商業同業公會 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
〔五. 中華民國證券商業同業公會〕. 共141 筆,共8 頁,目前第 ...
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【公司簡介】1. 本公會於87年1月26日准予設立,並於87年4月4日召開第一屆第一次會員大會,成為臺灣地區第1...。應徵中華民國證券商業同業公會工作,請上104 人力 ...
公告修訂本公會證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」第二十三條。 2020/02/04. 公告修訂證券商防制 ...
18. 為整合證券商業同業公會之人力及財力資源,發揮全國單一性公會之自律功能,已推動完成證券商業同業公會之整合作業,台北市證券商業同業公會於八十八年七月 ...
一、本金融友善服務問答集業經金融監督管理委員會106年5月3 日金管證券字第1060015203號函洽悉在案。 二、請貴會員落實辦理並加強對從業人員教育訓練,及將該 ...
七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。 八、其他行政院金融監督管理 ...
貳、證券商辦理確認客戶身分措施:. 一、 有以下情形之一者,應予以婉拒建立業務關係或交易:. (一) 疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體。 (二) 客戶拒絕 ...