標籤: 證券商業同業公會洗錢

宣導活動. 證券期貨業暨投信投顧業評估洗錢及資助恐怖主義風險與訂定相關防制計畫宣導會 · 中華民國證券商業同業公會洗錢防制宣導說明會 ...

工作計劃 · 2.宣導活動. 3.相關法規. 4.國際規範. 5.宣導資料. 行政院洗錢防制辦公室文宣品下載專區 · 行政院洗錢防制辦公室官網影音專區. 6.網站連結. 證券期貨業防 ...

公告修訂證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集詳附件。 2020/02/04. 公告修正本公會「承銷 ...

沿革資訊：, 中華民國108年12月19日中華民國證券商業同業公會中證商業三字第10800061681號函修正發布第7點附錄「疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」，並自109 ...

... 金融監督管理委員會證券期貨局「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐專區」 · 證券商同業公會「防制洗錢及打擊資恐專區」 · 台灣金融服務業聯合總會「防制洗錢及打擊資 ...

一、金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象、方式. 及程序. （一）證券商因投資需要與金融同業進行交易或至其他金融機構開立. 帳戶時，是否需要對該金融 ...

貳、證券商辦理確認客戶身分措施：. 一、 有以下情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：. (一) 疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體。 (二) 客戶拒絕 ...

立法沿革：, 中華民國108年12月19日中華民國證券商業同業公會中證商業三字第108000 61681號函修正發布第7點附錄「疑似洗錢、資恐或武擴交易態樣」，並自1 09 ...

本辦法所稱證券期貨業包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、 ... 六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會予以 ...

（五）券商公會訂定「證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」. Page 10. 25. 中華民國一○七年一月十六日出版. 本期專欄. 金管會2017 年1 月26 日修正發布「證券期貨 ...